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原标题:坦白从宽,抗拒从严?5家银行因“建群谈天”被罚84亿,“告密者”却逃过处分

来历:每日经济新闻

据英国《金融时报》、路透社等媒体报导,因串谋操作11种钱银汇率,相互交流商业灵敏信息和买卖方案,欧盟对巴克莱、苏格兰皇家银行、花旗集团、摩根大通和三菱日联金融集团处以了10.7亿欧元的罚款(约合人民币84亿元)。

不过与此同时,由于告密揭露有功,瑞银(UBS)则逃脱了本来高达2.85亿欧元的处分。

瑞银告密有功被豁免

详细来讲,花旗集团被罚3.11亿欧元,摩根大通被罚2.3亿欧元,苏格兰皇家银行、巴克莱银行和三菱日联别离被罚2.5亿、2.1亿和7000万欧元。此外,由于第一个奉告欧盟外汇合谋行为,瑞银(UBS)被免于数额为2.85亿欧元的处分。

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每日经济新闻(微信号:nbdnews)记者注意到,欧盟也是最终一个完成对银行勾结操作首要钱银基准和汇率查询的首要监管组织——这些指控早在2013年就浮出水面。但欧盟此次稀有的对上述五家银行处以巨额罚款,也为欧洲地区的相似民事诉讼扫清了路途。

欧盟竞赛业务专员玛格丽特•维斯塔格在一份声明中称:“外汇买卖是国际规划最大的金融商场之一,每天的买卖量以数十亿欧元计。对这些银行处以罚款传达出一个清晰的信息,即欧盟委员会不会忍受关于金融商场的任何此类共谋行为。这些银行的行为以献身欧洲经济和顾客为价值,破坏了该职业的品德底线。”

据欧盟委员会声明称,这些银行的买卖员在线上谈天室中建了两个群组,并在群组里相互交流灵敏信息和买卖方案,然后据此在预先知情的情况下作出外汇买入或卖出决议。

报导中称,这两个群组别离是“The Three Way Banana Split”和“The Essex Express”,前者于2007年12月18日开端,2013年1月31日完毕;后者于2009年12月14日开端,2012年7月31日完毕,两者所触及的参加银行和持续时间如下表所示。可以看出,在“The Essex Express”群组中,花旗银行并未参加。

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关于每家银行所触及的每个操作案的罚款明细如下。其间,第一个向欧盟官员告发“卡特尔”操作案的瑞银免于罚款(注:欧盟在声明中称这几家银行为“卡特尔”);一切银行都由于与委员会查询协作而减少了不同份额的罚款,且都由于挑选宽和而减免10%的罚款。

此外,欧盟还表明,瑞信(Credit Suisse)也曾参加了另一项查询,触及“可能发生在另一个群组侵权指控”,但欧盟方面回绝就此案供给任何进一步的细节。

《金融时报》报导中称,上述五家银行的汇率操作行为发生在2007年~2013年期间,操作的外汇包含欧元、英镑、日元、瑞士法郎、美元、加元、新西兰元、丹麦克朗、挪威克朗和瑞典克朗。

依据欧盟的查询,这五家银行中担任外汇买卖的职工共享了其客户的订单、价格和其他信息的细节,并且这些外汇担任人中大都互相知道对方——在上述说到的名为“The Essex Express”的群组中,除了一个叫詹姆斯的人外,其余人都住在英国艾萨克斯,并都在开往伦敦的火车上相识。

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欧盟称这“使他们可以做出更正确的商场决议计划,然后决议是否,以及何时出售或购买其出资组合中的钱银。偶然,它们的信息乃至还让这些外汇担任人找到了从中牟利的时机”。

15家银行罚款超百亿欧元

摩根大通的一位发言人表明:“咱们很快乐能处理这个问题,这触及了摩根大通的一位现已离任的雇员的行为。自从这个人离任后,咱们在监控这些不法行为方面现已取得了重大进展。”巴克莱发言人则回绝对此事置评,但一份文件显现,这家英国的银行在2017年末提取了2.4亿英镑与外汇查询相关的拨备。

金融时报报导截图

苏格兰皇家银行则对欧盟的查询定论供认不讳,并在一份声明中表明,该行正与其他组织协作,然后对过去外汇买卖中的不妥行为打开进一步的相似查询,并可能面对更多的罚款和其他结果。

告密的瑞银则表明:“这是一个遗留问题,瑞银是首家发表潜在的不法行为的银行。自那以来,为了进一步加强办理,咱们现已做出了很多出资,咱们也很快乐这个问题得到了处理。”

每日经济新闻(微信号:nbdnews)记者还注意到,由于涉嫌串谋进行外汇的买卖,自2014年以来,英国、美国、瑞士和新加坡当局已对15家银行处以了超越100亿美元的罚款,这其间的查询还导致这些银行在民事案件中达成了数十亿美元的宽和。到现在,在美国和英国都仍有针对一些银行的诉讼,要求这些银行代表几家出资办理公司赔偿损失。

记者 | 蔡鼎

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